Важно учитывать при этом, что правила и стандарты, разрабатываемые и
вводимые СРО, должны соответствовать требованиям регулирующего органа,
т. е. фактически они могут только уточнять и усиливать их.
В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" (ст. 48), СРО - это
добровольное объединение профессиональных участников РЦБ, действующее в
соответствии с законом и функционирующее на принципах некоммерческой ор-
ганизации. СРО учреждается профессиональными участниками рынка ценных
бумаг для обеспечения условий профессиональной деятельности участников
рынка ценных бумаг, соблюдения стандартов профессиональной этики на рын-
ке ценных бумаг, защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиен-
тов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами
саморегулируемой организации, установления правил и стандартов проведе-
ния операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность
на рынке ценных бумаг.
СРО в соответствии с требованиями осуществления профессиональной дея-
тельности и проведения операций с ценными бумагами, утвержденными ФКЦБ,
устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления про-
фессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения
операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.

СРО имеет следующие права:
* получать информацию по результатам проверок деятельности своих чле-
нов, осуществляемых в порядке, установленном ФКЦБ (региональным отделе-
нием ФКЦБ);
* разрабатывать в соответствии с законом правила и стандарты осу-
ществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами
своими членами и осуществлять контроль за их соблюдением;
* контролировать соблюдение своими членами принятых СРО правил и
стандартов осуществления профессиональной деятельности и операций с цен-
ными бумагами;
* в соответствии с квалификационными требованиями ФКЦБ разрабатывать
учебные программы и планы, осуществлять подготовку должностных лиц и
персонала организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на
рынке ценных бумаг, определять квалификацию указанных лиц и выдавать им
квалификационные аттестаты.

Основной задачей ФКЦБ является разработка правил и стандартов, в со-
ответствии с которыми должно будет осуществляться дополнительное к госу-
дарственному регулированию саморегулирование рынка ценных бумаг, т. е.
подготовка правовой базы для саморегулирования участников рынка.

Поскольку СРО приобретает довольно значительные права в отношении ее
членов, законом предусматривается строгий контроль за ней со стороны ре-
гулирующих государственных органов. В частности, статус СРО приобретает-
ся только на основании лицензии, выдаваемой ФКЦБ. ФКЦБ контролирует пра-
вила СРО с тем, чтобы не допустить дискриминации одних ее членов други-
ми, обеспечить должный контроль за ними.
Так, согласно ст. 50 Закона "О рынке ценных бумаг", предусмотрены
следующие требования, предъявляемые к СРО:
* организация должна быть учреждена не менее, чем десятью профессио-
нальными участниками рынка ценных бумаг;
* для получения лицензии в ФКЦБ представляются заверенные копии доку-
ментов о создании саморегулируемой организации, правила и положения ор-
ганизации, принятые ее членами и обязательные для исполнения всеми чле-
нами саморегулируемой организации.
Правила и положения саморегулируемой организации должны содержать
требования, предъявляемые к саморегулируемой организации и ее членам в
отношении:
(1) профессиональной квалификации персонала (за исключением техничес-
кого);
(2) правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности;
(3) правил, ограничивающих манипулирование ценами;
(4) документации, ведения учета и отчетности;
(5) минимальной величины их собственных средств;
(6) правил вступления в организацию профессионального участника рынка
ценных бумаг и выхода или исключения из нее;
(7) равных прав на представительство при выборах в органы управления
организации и участие в управлении организацией;
(8) порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов орга-
низации;
(9) защиты прав клиентов, включая порядок рассмотрения претензий и
жалоб клиентов - членов организации;
(10) обязательств ее членов по отношению к клиентам и другим лицам по
возмещению ущерба из-за ошибок или упущений при осуществлении членом ор-
ганизации его профессиональной деятельности, а также неправомерных
действий члена организации или его должностных лиц и/или персонала;
(11) соблюдения порядка рассмотрения претензий и жалоб членов органи-
зации;
(12) процедур проведения проверок соблюдения членами организации ус-
тановленных правил и стандартов, включая создание контрольного органа и
порядок ознакомления с результатами проверок других членов организации;
(13) санкций и иных мер в отношении членов организации, их должност-
ных лиц и/или персонала и порядка их применения;
(14) требований по обеспечению открытости информации для проверок,
проводимых по инициативе организации;
(15) контроля за исполнением санкций и мер, применяемых к членам ор-
ганизации, и порядка их учета.
Саморегулируемая организация, являющаяся организатором торговли, обя-
зана помимо указанных выше требований установить и соблюдать правила:
* заключения, регистрации и подтверждения сделок с ценными бумагами;
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120 121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140 141 142 143 144 145 146 147 148 149 150 151 152 153 154 155 156 157 158